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108就業學程_理財與風控 專業證照學程

領域別:財務金融

學程名稱:理財與風控專業證照學程

課程一:理財規劃實務
理財工具1 理財工具介紹金融機構的功能與規範金融風險與職場倫理道德
理財工具2  短期信用工具、債券投資
理財工具3  股票投資
理財工具4  共同基金
理財工具5  衍生性金融商品
理財工具6  總經分析、經濟指標
理財工具7  保險、信託
理財工具8  金融商品與金融創新
理財工具之期中評量
理財規劃實務1  理財規劃概論、步驟
理財規劃實務2  客戶型態與行為分析
理財規劃實務3  家庭財務報表與預算編制分析
理財規劃實務4  現金流量管理、貨幣的時間價值
理財規劃實務5  居住規劃、子女養育與教育金規劃
理財規劃實務6  退休規劃
理財規劃實務7  投資規劃
理財規劃實務8  稅務規劃
理財規劃實務之全方位理規綜合運用暨期末評量
課程二:風險管控實務
風險控管實務1建構風險管理體制之必要、新的監理與企業環境
風險控管實務2巴塞爾協定與風險管理(一)
風險控管實務3巴塞爾協定與風險管理(一)
風險控管實務4衡量市場風險:風險值(VaR)法
風險控管實務5國內外主要信用評等機構之信用評等制度
風險控管實務6消費金融業務概述與信用評等制度
風險控管實務7企業金融業務之信用評等制度
風險控管實務8信用風險避險
期中評量
風險控管實務9管理風險作業、資本分配和績效衡量(RAROC)分析
風險控管實務10內部控制與內部稽核制度
風險控管實務11金融機構業務查核(一)
風險控管實務12金融機構業務查核(二)
風險控管實務13銀行內部控制與內部稽核法規(一)
法令遵循:洗錢防制法相關規定、洗錢前置犯罪態樣說明、常見的金融舞弊與詐騙案例與防範機制、境外公司OBU洗錢防制法之特定犯罪案例解析與防制
風險控管實務14銀行內部控制與內部稽核法規(二)
本法令及行政規章法令遵循: 法令遵循制度的遵守、個人資料保護法
風險控管實務15案例分析(一)
風險控管實務16案例分析(二)
期末評量
課程三:信託規劃實務
信託規劃實務1   信託概論
信託規劃實務2
1.信託制度     2.信託導管理論 
3.信託移轉-【風險阻隔】與【破產隔離】之觀念與應用
信託規劃實務3
1.信託法—總則
2.信託本旨、信託行為、信託契約成立、信託契約撤銷
信託規劃實務4
1.信託財產      2.信託財產公示制度      3.信託財產獨立性
信託規劃實務5
1.信託委託人、信託受託人、信託受益人
2.信託委託人、受託人、受益人之權利與義務
信託規劃實務6
1.信託監察人、信託之監督          2.信託關係之終止、消滅
信託規劃實務7 公益信託
信託規劃實務8
1.信託業法—總則           2.信託業—設立及變更          3.信託業務(上)
期中評量
信託規劃實務9
1.信託業務(下)            2.信託業務規章及行政命令         3.信託業務監督與管理
信託規劃實務10
1.金錢信託                   2.指定用途信託資金之業務與規範
3.共同信託基金          4.共同信託基金之業務與規範
信託規劃實務11
1.證劵投資信託          2.證劵投資信託之業務與規範
信託規劃實務12員工持股信託業務與規範
信託規劃實務13不動產信託與金融資產證券化(一)
信託規劃實務14不動產信託與金融資產證券化(二)
信託規劃實務15保管銀行業務與規範
期末評量16信託資金集合管理運用帳戶
期末評量